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Video: Che cos'è un'impresa RIA?
2024 Autore: Stanley Ellington | [email protected]. Ultima modifica: 2023-12-16 00:19
Un consulente per gli investimenti registrato, o RIA , è una "persona o ditta che, a titolo oneroso, è impegnato nell'atto di fornire consulenza, formulare raccomandazioni, emettere relazioni o fornire analisi sui titoli, direttamente o tramite pubblicazioni" secondo The Investment Advisers Act del 1940.
Tenendo conto di ciò, qual è la differenza tra un RIA e un consulente finanziario?
Tutto finanziario i consulenti rientrano in una delle due grandi categorie: Registrati Investimento Consulenti ( RIAs ) e broker-dealer. RIAs sono fiduciari, mentre i broker-dealer no. Oltre all'obbligazione fiduciaria, l'altro principale differenza tra un RIA e un broker-dealer è nel modo in cui vengono compensati.
Allo stesso modo, una RIA può vendere un'assicurazione? RIAs , se sono a pagamento, non possono essere utilizzati assicurazione prodotti nella loro pratica perché assicurazione è quasi esclusivamente un'industria su commissione. Lavoriamo con vettori che offrono i migliori prodotti per la vita, la salute e le rendite.
Oltre a questo, come si diventa un'azienda RIA?
STRUTTURA E PASSAGGI
- Scegli la tua entità aziendale e il domicilio.
- Registrare l'attività presso la Segreteria di Stato.
- Ottieni il codice fiscale federale per l'attività.
- Completa l'esame della serie 65 di FINRA.
- Registra la tua RIA con l'Investment Adviser RegistrationDepository (IARD) e ricevi un numero CRD.
Morgan Stanley è una RIA?
La designazione broker-dealer per Morgan Stanley La gestione patrimoniale è Morgan Stanley Smith Barney. In qualità di intermediario-rivenditore, Morgan Stanley effettuerà transazioni in titoli per tuo conto, tra gli altri servizi. Morgan Stanley i consulenti finanziari possono fornire sia servizi di intermediazione che servizi di consulenza in materia di investimenti.
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