Video: Quando devo aggiornare il mio u4?
2024 Autore: Stanley Ellington | [email protected]. Ultima modifica: 2023-12-16 00:19
Il modulo U4 devono essere modificati entro 10 giorni dalla conoscenza di un evento squalificante per legge. Per tutti gli altri tipi di modifica, il Form Gli U4 dovrebbero generalmente essere aggiornato entro e non oltre 30 giorni dalla conoscenza di fatti o circostanze che inducono un aggiornare.
Allo stesso modo, viene chiesto, cosa dovrei divulgare su u4?
Nei punti 14A e 14B del U4 , i candidati devono divulgare informazioni su determinate accuse e condanne penali, tra cui divulgazione di tutte le condanne penali e di alcune condanne per reati minori.
Allo stesso modo, quanto tempo ci vuole per elaborare u4? In genere, questo significa presentare un modulo modificato U4 entro 30 giorni dalla modifica del materiale.
Di conseguenza, quanto tempo impiega finra ad approvare u4?
A differenza di altre comunicazioni che consentono una finestra di 30 giorni per la segnalazione, gli eventi di squalifica per legge devono essere segnalati entro 10 giorni. Questi documenti vengono generalmente esaminati entro due giorni lavorativi.
Per quanto tempo le Divulgazioni rimangono su BrokerCheck?
Informazioni ex RR rese pubbliche su BrokerCheck per Molto più a lungo Rispetto a prima - Attualmente, una volta che un RR senza un evento da segnalare cessa di essere associato a un membro FINRA per due anni, FINRA smette di rendere pubblico il BrokerCheck qualsiasi informazione su tale RR.
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