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Video: Quali sono gli elementi principali del CIP?
2024 Autore: Stanley Ellington | [email protected]. Ultima modifica: 2023-12-16 00:19
Un CIP conforme ha tre componenti principali per la due diligence: pianificazione e implementazione , supervisione e responsabilità e revisione contabile indipendente. Ognuno di questi può essere più o meno complesso a seconda del istituzioni finanziarie linee di business, dimensioni, struttura e rischio profilo.
Successivamente, ci si potrebbe anche chiedere, quali sono i requisiti CIP?
Il CIP La norma prevede che una banca conservi le informazioni identificative ottenute sul cliente al momento dell'apertura del conto per cinque anni dalla data di chiusura del conto o, nel caso di conti di carte di credito, cinque anni dopo la chiusura del conto o diventa dormiente.
Sapete anche che cos'è l'esenzione CIP? Se il conto viene aperto a nome di una società quotata (come definito nel CTR esenzione normativa), la società quotata fa eccezione alla definizione di "cliente" nel CIP regolamento, e non dovrebbe essere gestito da una banca CIP processi.
Di conseguenza, quali sono i quattro elementi chiave di una politica KYC?
La Società ha inquadrato il suo Politica KYC incorporando quanto segue quattro elementi chiave : (i) Accettazione del cliente Politica ; (ii) Procedure di identificazione del cliente; (iii) Monitoraggio delle Operazioni/Due Diligence in corso; e (iv) Gestione del rischio.
Quali sono i tre 3 componenti di KYC?
Di solito inquadrano le loro politiche KYC incorporando i seguenti quattro elementi chiave:
- Politica di accettazione del cliente;
- Procedure di identificazione del cliente;
- Monitoraggio delle Transazioni; e.
- Gestione del rischio.
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