Come posso controllare la licenza di un broker?

2024 Autore: Stanley Ellington | [email protected]. Ultima modifica: 2023-12-16 00:19

Per verificare se un agente immobiliare è elencato nei libri anagrafici della RPC, è possibile utilizzare la seguente procedura:

1. Passaggio 2 – Dall'elenco nella casella "Professione", seleziona BROKER IMMOBILIARE:
2. Passaggio 3 – Nella casella “Nome”, inserisci il nome dell'agente immobiliare di cui vuoi convalidare la licenza:

Di conseguenza, come faccio a sapere se un broker è autorizzato?

Broker

1. Visita FINRA BrokerCheck o chiama FINRA al numero (800) 289-9999.
2. Contatta anche l'autorità di regolamentazione dei titoli statale.
3. Controlla lo strumento di ricerca delle azioni della SEC per le azioni formali che la SEC ha intentato contro gli individui.

Inoltre, cos'è un broker check? BrokerCheck è uno strumento gratuito per ricercare il background e l'esperienza finanziaria broker , consulenti e imprese. BrokerCheck ti dice istantaneamente se una persona o un'impresa è registrata, come richiesto dalla legge, per vendere titoli (azioni, obbligazioni, fondi comuni di investimento e altro), offrire consulenza sugli investimenti o entrambi.

Rispetto a questo, come fai a sapere se un broker è legittimo?

Ecco alcuni modi per verificare che il tuo broker sia legittimo:

1. Verificare con le organizzazioni professionali. Una delle prime cose che dovresti fare è verificare con le organizzazioni professionali e di regolamentazione per vedere dove si trova il tuo broker.
2. Informarsi presso gli Uffici di Stato.
3. Ricerca recensioni online.
4. Ottieni consigli personali.

Come verifico le credenziali del consulente finanziario?

SEC sta per Securities and Exchange Commission

1. Se la risposta è FINRA, il consulente avrà un qualche tipo di licenza sui titoli, o forse più licenze.
2. Se la risposta è la SEC, puoi utilizzare la funzione di ricerca SEC Investment Advisor sul loro sito Web per controllare sia il consulente che l'azienda per cui lavorano.