2025 Autore: Stanley Ellington | [email protected]. Ultima modifica: 2025-01-22 16:02
L'autoregolamentazione FINRA può solo imporre il suo regole sui membri ed è responsabile della regolamentazione e dell'autorizzazione dei broker-dealer. FINRA è anche di competenza della SEC. In breve, FINRA ha il compito di regolamentare le società di brokeraggio e gli agenti di cambio, mentre la SEC è più focalizzata sui singoli investitori.
A questo proposito, cosa fa la finra?
FINRA è il successore della National Association of Securities Dealers, Inc. (NASD) e il membro regolamento , esecutive e arbitrali della Borsa di New York. È un'organizzazione non governativa che regola le società di brokeraggio membro e i mercati dei cambi.
Successivamente, la domanda è: qual è la differenza tra Finra e SEC? Differenza tra FINRA e la Securities and Exchange Commission. FINRA è anche sotto la competenza del SEC . In breve, FINRA ha il compito di regolamentare le società di brokeraggio e gli agenti di cambio, mentre il SEC è più focalizzato sui singoli investitori.
Semplicemente, a chi si applicano le regole finra?
FINRA ha 16 uffici negli Stati Uniti e circa 3.600 dipendenti. Oltre a supervisionare le società di intermediazione mobiliare e i loro intermediari, FINRA amministra gli esami di abilitazione che i professionisti dei valori mobiliari devono superare per vendere titoli o supervisionare altri che fare.
Che cos'è la Regola Finra 2330?
FINRA sviluppato Regola 2330 (Responsabilità dei membri in merito alle rendite variabili differite) per migliorare la conformità delle imprese e i sistemi di supervisione e fornire una protezione più completa e mirata agli investitori che acquistano o scambiano rendite variabili differite.
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