Video: Cosa succede su un u4?
2024 Autore: Stanley Ellington | [email protected]. Ultima modifica: 2023-12-16 00:19
Il U4 , noto anche come Applicazione uniforme per la registrazione o il trasferimento del settore dei titoli, è il veicolo predominante attraverso il quale gli organismi di regolamentazione (FINRA, gli stati e gli scambi) selezionano i candidati per la registrazione e le persone registrate per la registrazione nuova o continua.
Di conseguenza, cosa c'è su un u4?
Il modulo U4 è l'applicazione uniforme per la registrazione o il trasferimento del settore dei titoli. I rappresentanti di intermediari, consulenti per gli investimenti o emittenti di titoli devono utilizzare questo modulo per registrarsi nelle giurisdizioni e/o negli SRO appropriati.
quando devo aggiornare il mio u4? Il modulo U4 devono essere modificati entro 10 giorni dalla conoscenza di un evento squalificante per legge. Per tutti gli altri tipi di modifica, il Form Gli U4 dovrebbero generalmente essere aggiornato entro e non oltre 30 giorni dalla conoscenza di fatti o circostanze che inducono un aggiornare.
A tal proposito cosa devo rivelare su u4?
Nei punti 14A e 14B del U4 , i candidati devono divulgare informazioni su determinate accuse e condanne penali, tra cui divulgazione di tutte le condanne penali e di alcune condanne per reati minori.
Come aggiorno il mio u4?
Passi per Archiviazione e Aggiornare Per inviare un aggiornare : Accedi al Web CRD o Firm Gateway per inviare un modulo U4 emendamento: https://ews.finra.org. Rivedi il modulo U4 e le istruzioni. Rivedere la Guida di riferimento rapido Web CRD sul modulo U4.
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